Resolución 453/2013

Texto Original

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

Resolución Nº 453/2013

Bs. As., 22/10/2013

VISTO el Expediente CUDAP: EXP- S04:0021234/2013 del registro de laUNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquíafinanciera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOSHUMANOS, el Decreto Nº 469 de fecha 6 de mayo de 2013; y

CONSIDERANDO:

Que por Decreto Nº 469/2013, se aprobó la estructura organizativa de laUNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquíafinanciera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOSHUMANOS.

Que el artículo 5° del mencionado Decreto se faculta al Presidente dela UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA a aprobar hasta un máximo de SEIS(6) cargos de conducción en el ámbito de dicho organismo.

Que a través del artículo 6° se dispone que la UNIDAD DE INFORMACIONFINANCIERA, deberá aprobar el proyecto de estructura organizativacorrespondiente a las aperturas inferiores, previa intervención de laSUBSECRETARIA DE GESTION Y EMPLEO PUBLICO de la SECRETARIA DE GABINETEY COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA GABINETE DE MINISTROS.

Que de acuerdo a la normativa citada, corresponde establecer lasaperturas organizativas inferiores de nivel Coordinación y Departamentode la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, con la finalidad de asignaradecuadamente las acciones de cada una de las materias de suincumbencia, optimizando la gestión del Organismo.

Que en virtud de lo previsto en el artículo 6° del Decreto 971/93, laSINDICATURA GENERAL DE LA NACION ha tomado la correspondienteintervención.

Que la SUBSECRETARIA DE GESTION Y EMPLEO PUBLICO de la SECRETARIA DEGABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DEMINISTROS ha tomado la intervención de su competencia.

Que la Dirección de Asuntos Jurídicos tomó la intervención que lecompete, como también el Consejo Asesor de Vocales de esta UNIDAD DEINFORMACION FINANCIERA.

Que la presente se dicta en el ejercicio de las facultades establecidasen el inciso 9 del artículo 14 de la Ley Nº 25.246 y sus modificatorias.

Por ello,

EL PRESIDENTE DE LA UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

RESUELVE:

ARTICULO 1° — Apruébanse las aperturas inferiores correspondientes alnivel de Departamento de las Direcciones y de la Unidad de AuditoríaInterna de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomíay autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA YDERECHOS HUMANOS, de acuerdo al Organigrama y Acciones, que como AnexosI y II, forman parte integrante de la presente resolución.

ARTICULO 2° — Apruébanse en el ámbito de la UNIDAD DE INFORMACIONFINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera enjurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, lasCoordinaciones que se detallan de acuerdo al “Listado” y “Acciones”que, como Anexos III y IV, forman parte integrante de la presentemedida.

ARTICULO 3° — El gasto que demande la aplicación de la presente medidaserá atendido con cargo a los créditos presupuestarios de laJurisdicción 40 - MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS - UNIDAD DEINFORMACION FINANCIERA - SAF 670 PROGRAMA 37.

ARTICULO 4° — Comuníquese, publíquese, dése a la DIRECCION NACIONAL DELREGISTRO OFICIAL y archívese. — Lic. JOSE A. SBATTELLA, Presidente,Unidad de Información Financiera.

ANEXO I

ANEXO II

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

SECRETARIA GENERAL EJECUTIVA

DEPARTAMENTO DE MESA DE ENTRADAS Y DESPACHO

ACCIONES:

1. Administrar la Mesa de Entradas.

2. Efectuar el registro, guarda y archivo de actuaciones, Resoluciones, Notas y cualquier otra tramitación.

3. Intervenir en la coordinación administrativa de los actos que emanan de la Presidencia de la UIF.

4. Participar en la elaboración del Informe Anual de Gestión, coordinarlo informado por las distintas áreas, y ponerlo a consideración de laPresidencia.

5. Gestionar la protocolización de los actos administrativos que dicte el Organismo y su publicación en el caso que corresponda.

6. Atender las consultas efectuadas por el público en la Mesa de Entradas de la UIF.

7. Efectuar las notificaciones de los actos administrativos dictados por la UIF, en los casos que corresponda.

8. Coordinar el giro de la documentación a las distintas Direcciones,conforme las responsabilidades primarias asignadas a las mismas.

9. Realizar la elevación a la Presidencia de la UIF, de los expedientes tratados por las distintas áreas de la UIF.

10. Coordinar la publicación de la normativa de la UIF en el Boletín Oficial, según corresponda.

11. Entender en las certificaciones de firmas del personal de la UIF.

12. Certificar copias de actuaciones, Resoluciones, poderes y de todo otro documento, en los casos que corresponda.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS

DEPARTAMENTO DE SEGUIMIENTO DE LAVADO DE ACTIVOS / FINANCIACION DEL TERRRORISMO

ACCIONES:

1. Dictaminar en los reportes de operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.

2. Dictaminar en las declaraciones voluntarias sobre operacionessospechosas de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.

3. Llevar un registro de los expedientes en los que emite opinión,detallando los que fueron propuestos para elevación al MinisterioPúblico Fiscal y aquellos en los que se aconsejó el archivo.

4. Intervenir en los casos en que sea necesario la certificación decausas judiciales, previo a emitir dictamen en los expedientes.

5. Llevar un registro de las actuaciones donde, previo a dictaminar, sepropone profundizar el análisis de los hechos u operaciones.

6. Estudiar la viabilidad de la presentación de la UIF como parte querellante, en los casos sometidos a consideración.

7. Intervenir en la elaboración de las presentaciones judiciales referidas a las querellas.

8. Controlar el seguimiento de los procesos judiciales en los que interviene la UIF como parte querellante.

9. Llevar un registro de las causas judiciales donde la UIF intervienecomo parte querellante, sus movimientos y estado procesal de las mismas.

10. Llevar un registro de los activos y bienes decomisados en cada unade las causas en las que la UIF es querellante y de las medidaspeticionadas y efectivizadas en cada caso.

11. Producir informes periódicos acerca del estado de las causas yprocesamientos en los que la UIF interviene como parte querellante.

12. Tomar intervención en allanamientos y otras medidas dispuestas enlas causas donde la UIF es parte querellante, en los casos quecorresponda.

13. Intervenir en los congelamientos administrativos de bienes y activos que dispone la UIF.

14. Dar respuesta a los Oficios Judiciales y requerimientos recibidos en la UIF.

15. Verificar la información a remitirse a los órganos judiciales en el marco de las colaboraciones judiciales.

16. Elaborar los proyectos de actos administrativos que correspondan.

DEPARTAMENTO DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS / FINANCIACION DEL TERRRORISMO Y DICTAMENES

ACCIONES:

1. Ejercer la representación judicial de la UIF en el fuero federal enmateria contencioso administrativa, en que corresponda la intervenciónde la misma.

2. Elaborar las presentaciones judiciales correspondientes a las causasradicadas en el fuero federal en materia contencioso administrativa, enque corresponda intervenir a la UIF.

3. Efectuar el control y seguimiento judicial de las causas en que laUIF es parte, en trámite por ante el fuero federal en materiacontencioso administrativa.

4. Remitir las instrucciones a los abogados designados por laPROCURACION DEL TESORO DE LA NACION para representar al ESTADO NACIONALen todos aquellos procesos en que la UIF es parte que tramitan en otrajurisdicción.

5. Llevar un registro de todas las causas judiciales en que la UIF esparte, que tramitan en el fuero federal en materia contenciosoadministrativa, sus movimientos y estado procesal.

6. Mantener un registro actualizado de todos los juicios en que esparte la UIF, informando a la Procuración del Tesoro de la Nación(Sistema Unico Informático para la Gestión Judicial).

7. Informar a la Procuración del Tesoro de la Nación las medidas cautelares decretadas contra la UIF y sus modificaciones.

8. Llevar los expedientes administrativos correspondientes a losjuicios en los que la UIF es parte, con los antecedentes y constanciasrespectivas.

9. Intervenir en los recursos directos iniciados en el fuerocontencioso administrativo, contra las Resoluciones de la UIF quedisponen la aplicación de sanciones. Elaborar las presentacionesjudiciales y efectuar el control y seguimiento de las causas.

10. Intervenir en la instrumentación de convenios de cooperación yasistencia, acuerdos, memorandos de entendimiento, con organismosnacionales, internacionales, extranjeros, UIF análogas en otros paísesy dictaminar en los casos que corresponda.

11. Brindar el asesoramiento y asistencia que le requiera la Presidencia de la UIF.

12. Dictaminar en toda cuestión que se ponga a consideración de la Dirección.

13. Dictaminar sobre proyectos de Decretos.

14. Evaluar el sistema normativo de prevención de lavado de activos yde financiación del terrorismo y elaborar estudios y propuestastendientes a mejorar la eficacia y operatividad del sistema.

15. Proyectar la actualización de la normativa de la UIF, de acuerdocon las recomendaciones internacionales en materia de prevención dellavado de activos y de la financiación del terrorismo.

16. Proyectar las Resoluciones atinentes a la normativa que dicta la UIF.

17. Intervenir en las reuniones que se realicen con sujetos obligados,con motivo de la tramitación de actualizaciones de la normativa.

18. Dictaminar en relación a la apertura del procedimiento sumarialprevisto en el Capítulo IV de la Ley Nº 25.246 y Resolución UIF Nº111/12 y modificatoria.

19. Emitir opinión en los recursos administrativos interpuestos contraactos administrativos o actos de mero trámite emitidos por la UIF.

20. Proyectar las Resoluciones que resuelven acerca de los recursosinterpuestos contra actos administrativos o de mero trámiteprovenientes de la UIF.

21. Dictaminar en oportunidad de la finalización del procedimientoadministrativo sancionador en relación a la aplicación de las sancionesprevistas en la Ley Nº 25.246 y modificatorias.

22. Proyectar las Resoluciones atinentes a la aplicación de sanciones por parte de la UIF.

23. Llevar un registro actualizado de las sanciones aplicadas (régimen administrativo sancionador).

24. Dictaminar en lo relativo a la adquisición y contratación de bienes y servicios por parte de la UIF.

25. Emitir opinión en las cuestiones requeridas con relación al SAF.

26. Elaborar los proyectos de actos administrativos que correspondan.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE ANALISIS

DEPARTAMENTO ESTRATEGICO

ACCIONES:

1. Participar en la elaboración de pautas, normas y/o procedimientos decontralor interno para los sujetos obligados a informar a la UIF.

2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento,calificación, estudio e interpretación de la información recibida ycolectada necesaria para el desempeño de sus funciones;

3. Evaluar la calidad de los Reportes de Operaciones Sospechosasenviados por los sujetos obligados a informar a la Unidad deInformación Financiera;

4. Evaluar el funcionamiento del modelo de valoración del riesgoimplícito en los reportes de operaciones sospechosas de Lavado deActivos y Financiamiento de Terrorismo.

5. Proponer mejoras al modelo de valoración de riesgos en caso de considerarlo necesario para su mejor funcionamiento;

6. Realizar un primer diagnóstico de la complejidad de los reportes deoperaciones sospechosas seleccionados con riesgo medio y elevado, yrequerir al sujeto obligado información complementaria en caso deconsiderarlo necesario.

7. En el marco de las investigaciones en curso, consultar lasprincipales bases de esta UIF para observar las posibles conexidadescon otros reportes de operaciones sospechosas.

DEPARTAMENTO OPERATIVO

ACCIONES:

1. Entender en el análisis y transmisión de la información contenida enlos reportes de hechos u operaciones sospechosas así como de toda lainformación que al respecto solicite o recepcione la UIF;

2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento,calificación, estudio e interpretación de la información recibida ycolectada necesaria para el desempeño de sus funciones;

3. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elementoque estime útil a cualquier organismo público nacional, provincial omunicipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, asícomo también requerir la colaboración de todos los servicios deinformación del Estado;

4. Confeccionar requerimientos de información dirigidos a Unidadeshomólogas del exterior, cuando ello resulte necesario en el marco delas investigaciones.

5. Elaborar los informes de resultados de las tareas de selección,ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la informaciónrecibida, colectada y analizada, y remitirlos al área respectiva parala continuación del trámite.

DEPARTAMENTO DE COLABORACIONES

ACCIONES:

1. Entender en lo relacionado a las solicitudes de colaboraciónrequeridas por los órganos judiciales y del Ministerio Público (para elejercicio de las acciones pertinentes) en la persecución penal de losdelitos de lavado de activos y de financiación del terrorismo -inciso 3del artículo 13 de la Ley Nº 25.246 y modificatorias-.

2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento,calificación, estudio e interpretación de la información recibida ycolectada necesaria para prestar colaboración en los términos delinciso 3 del artículo 13 de la Ley Nº 25.246 y modificatorias.

3. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elementoque estime útil a cualquier organismo público, nacional, provincial omunicipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, en elmarco de las colaboraciones prestadas.

4. Efectuar las consultas a las bases de datos con las que cuenta estaUnidad, a los fines de determinar si los sujetos involucrados en lascausas judiciales donde se presta colaboración, cuentan conantecedentes en esta UIF, y en su caso proceder a su análisis en formaconjunta.

5. Confeccionar requerimientos de información dirigidos a Unidadeshomólogas del exterior, cuando ello resulte necesario en el marco delas colaboraciones en que intervenga la UIF.

6. Elaborar informes con los resultados de las tareas de análisis de lainformación recabada, conforme lo solicitado por el Juzgado y/oFiscalía interviniente.

7. Colaborar en procedimientos y/o allanamientos dispuestos por juezcompetente en la persecución penal de los delitos reprimidos por la LeyNº 25.246 y sus modificatorias.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL

DEPARTAMENTO DE CAPACITACION

ACCIONES:

1. Coordinar todas las actividades relacionadas con los Programas deCapacitación, Formación y Especialización que desarrolle en la UIF.

2. Elaborar el Programa o Plan de Capacitación de la UIF sobreprevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo.

3. Efectuar las gestiones correspondientes a los fines de obtener laautorización de la Presidencia de la UIF para las capacitacionesproyectadas.

4. Administrar el Programa o Plan de capacitación de la UIF.

5. Organizar la capacitación y formación en materia de prevención dellavado de activos y la financiación del terrorismo, dirigida a lossujetos obligados enunciados en el artículo 20 de la Ley Nº 25.246 ymodificatorias, tanto del sector público como privado.

6. Organizar la capacitación y formación en materia de prevención dellavado de activos y la financiación del terrorismo, dirigida a losagentes de la UIF.

7. Realizar la coordinación y logística de los eventos de capacitación organizados por la UIF.

8. Elaborar y otorgar a los disertantes y participantes, lasconstancias de intervención en las capacitaciones dirigidas por la UIF.

9. Diseñar y actualizar los enfoques metodológicos, técnicas einstrumentos para el desarrollo de las actividades de capacitación, seacual fuere la modalidad adoptada.

10. Elaborar informes relativos a las capacitaciones efectuadas por la UIF y a los resultados de las mismas.

11. Elaborar informes periódicos acerca de las necesidades en materiade capacitación, tanto en lo que se refiere al personal de la UIF, comoen lo atinente a los requerimientos de capacitación provenientes delsector público y privado.

12. Llevar estadísticas sobre las tareas de capacitación desarrollada por la UIF.

13. Participar en los Grupos de Trabajo de capacitación en Organismos nacionales e internacionales.

14. Intervenir en la propuesta y tramitación de Convenios conOrganismos Públicos y privados, entidades, Universidades, tendientes ala capacitación e intercambio de conocimientos y experiencias enprevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo, yal desarrollo de actividades académicas.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE SEGURIDAD Y SISTEMAS INFORMATICOS

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS INFORMATICOS

ACCIONES:

1. Desarrollar y brindar herramientas de software que faciliten lagestión operativa, el control y el acceso de la información a lasdirecciones del organismo.

2. Investigar nuevas tecnologías, diseñar arquitectura de software,desarrollar y mantener los mismos, versionar aplicaciones, documentardesarrollos, analizar requerimientos, analizar impactos, planificar ygestionar el avance de los desarrollos, aplicar requerimientos deseguridad impartidas por el área de seguridad informática, mantener yactualizar el sitio web institucional.

3. Generar procesos de búsquedas y cruces de información de base dedatos internas y externas, desarrollar procesos y algoritmos debúsquedas, armar bases de datos temporales, generar cubosmultidimensionales de consulta, desarrollar y mantener matrices deriesgos, desarrollar consultas sectorizadas por dirección, desarrollarpaneles de control para la toma de decisiones, generar estadística dela información por dirección y migrar datos.

4. Garantizar la calidad del software desarrollado y el cumplimiento delas normas y metodología adoptada, realizar pruebas de las aplicacionesdesarrolladas, mantener los ambientes de pre-producción, documentar laspruebas realizadas, fiscalizar y aceptar dichas pruebas por el usuariofinal, versionar las pruebas realizadas por ambiente, armar paquetes deinstalación para la implementación en producción, validar y controlarla documentación del desarrollador, registrar y seguir las mejoras yerrores detectados.

DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD INFORMATICA Y GESTION TECNICA OPERATIVA

ACCIONES:

1. Gestionar toda la documentación documental y trámites requeridos en la Dirección.

2. Gestionar pedidos y requerimientos de la Dirección e interactuar con el resto de las Direcciones de la UIF.

3. Llevar un registro y control exhaustivo de cada expediente ingresadoa la Dirección, elevar informes de avances a la Dirección.

4. Gestionar reuniones con organismos externos y con las Direcciones dela UIF, realizar seguimiento de trámites documentales en forma internay externa de la Dirección, informar vencimientos y llevar una agendacompleta de todas las actividades de la dirección.

5. Llevar una agenda completa de toda persona física o jurídicarequerida por la gestión operativa de la Dirección, realizar todo tipode gestión y trámite requerido por la Dirección.

6. Asistir en la seguridad y control de las personas que ingresan y egresan de la UIF.

7. Registrar el personal que ingresa y egresa a la UIF, como asítambién las personas externas, efectuar copias de seguridad de archivosy registros de accesos.

8. Controlar los bultos, maletines, etc. del personal o personasexternas que ingresan y egresan de la UIF, como así también el ingresoy/o egreso de componentes electrónicos.

9. Vigilar las Direcciones las 24 hs.

10. Denegar el acceso a sectores del personal no autorizado.

11. Resguardar y registrar las llaves de cada sector del organismo.

12. Custodiar activos magnéticos de la UIF.

13. Garantizar la seguridad de la información y el cumplimiento de las normas de seguridad

14. Asistir a la Dirección en la instalación y mantenimiento de centrales telefónicas.

15. Diseñar, armar y documentar topologías de redes, instalar yconfigurar componentes de redes y equipos de comunicación, analizar ycontrolar el tráfico de dichas redes.

16. Realizar la documentación de instalaciones y configurar componentes y dispositivos de comunicación.

17. Diseñar e implementar reglas de seguridad en componentes de seguridad (cortafuegos, conmutadores de tráfico, etc.).

18. Gestionar y mantener los vínculos de comunicación.

19. Implementar los controles de seguridad definidos por la Dirección.

20. Implementar los desarrollos realizados en los ambientes productivos.

21. Brindar soporte a los usuarios internos del organismo y los usuarios externos que utilizan servicios brindados por la UIF.

22. Asistir telefónicamente a usuarios internos y externos, capacitar en el uso de herramientas.

23. Efectuar el armado y mantenimiento de PC, instalar y configurar elsoftware, reparar el equipamiento (PC, impresora, etc.), efectuar elmantenimiento preventivo.

24. Registrar y mantener el inventario de equipamiento.

25. Instalar y configurar equipos para video conferencias y presentaciones.

26. Gestionar la compra de insumos y componentes necesarios, llevar un registro de stock de repuestos.

27. Estandarizar configuraciones de equipos.

28. Instalar y configurar cuentas de correo en forma local.

29. Alertar riesgos en la seguridad de la información.

30. Realizar copias de seguridad de archivos, bases de datos en general.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE ADMINISTRACION

DEPARTAMENTO DE TESORERIA Y PRESUPUESTO

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en el manejo financiero de la UIF,administrando inteligentemente los recursos puestos a disposiciónatendiendo los principios de eficacia, eficiencia, economicidad ytransparencia en la gestión.

2. Custodiar el efectivo y valores que se encuentre en la Tesorería einformar diariamente a la Dirección los movimientos de ingresos,egresos y saldos de Caja y Bancos.

3. Efectuar y administrar la programación financiera de fondos de la UIF en forma trimestral, mensual y diaria.

4. Verificar y registrar las multas, decomisos y/u otros ingresospercibidos en la Cuenta Recaudadora. Depositar el mismo día o dentrodel primer día hábil posterior en la cuenta recaudadora de la TGN, losimportes recaudados o percibidos correspondientes a recursos decualquier naturaleza.

5. Realizar el pago de viáticos al personal por comisiones de servicios al interior y exterior.

6. Realizar gestiones inherentes de Tesorería ante las distintas entidades bancarias.

7. Efectuar los pagos a proveedores de bienes y servicios.

8. Registrar de manera adecuada y oportuna los ingresos y pagosderivados de la gestión financiera de la administración con el objetode proveer información confiable para la toma de decisiones.

9. Efectuar las rendiciones de gastos de los Fondos Rotatorios y Cajas Chicas hasta el cierre del ejercicio.

10. Adecuar los montos de los Fondos Rotatorios constituidos a inicio de ejercicio.

11. Realizar arqueos diarios de caja y conciliaciones mensuales de cuentas bancarias del Organismo.

12. Elaborar el Proyecto que contiene las Políticas Presupuestarias anuales de la UIF.

13. Analizar las fuentes de financiamiento y efectuar el cálculo de losrecursos y gastos que sirven de base para la formulación delAnteproyecto de Presupuesto Anual y Plurianual.

14. Elaborar la Memoria Anual de la UIF.

15. Programar las cuotas presupuestarias de gasto a nivel de compromisotrimestral y de devengado mensual y elevarlas al Ministerio de Economíay Finanzas Públicas – Oficina Nacional de Presupuesto.

16. Efectuar el análisis físico y financiero de las metas y objetivosprogramados, al momento de la formulación y su grado de cumplimiento, afin de conocer el grado de eficiencia, eficacia y economía de la UIF.

17. Controlar y seguir la ejecución financiera del presupuesto,efectuar las modificaciones y/o ampliaciones que resulten necesariaspara el cumplimiento de las políticas fijadas por la UIF.

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD Y RECURSOS HUMANOS

ACCIONES:

1. Intervenir y asistir en toda actividad desarrollada por la UIF, quedemande asesoramiento o intervención en aspectos contables y/ofinancieros.

2. Registrar contablemente los hechos económicos y financieros de laUIF e informar a otros Organismos y Entes que pudieran corresponder.

3. Efectuar la rendición de cuentas de la totalidad de los recursos y gastos registrados mensualmente por la UIF.

4. Elaborar los Estados Contables en cumplimiento de la Ley de Administración Financiera.

5. Registrar y administrar los bienes patrimoniales asignados a la UIF,mantener detallado y actualizado el inventario de bienes, efectuar laverificación, rotulación y conciliación de bienes, intervenir en losmovimientos de altas, bajas y transferencia de bienes.

6. Elaborar el Inventario Anual de Bienes de Uso.

7. Administrar la base de datos de la información patrimonial.

8. Asistir a las Direcciones de la UIF en relación a la necesidad de servicios generales y bienes.

9. Practicar las liquidaciones de haberes del personal.

10. Registrar y mantener actualizada toda la información relacionadacon la situación personal, administrativa, remunerativa y laboral delos agentes de la UIF, para la liquidación de salarios, demáscompensaciones, certificación de servicios, y todo otro trámite queresulte pertinente.

11. Colaborar con la administración y actualización de los sistemasinformáticos relativos al inventario de puestos y Legajo Unico delPersonal.

12. Asistir al control del cumplimiento de las normas que regulan la relación del Empleo Público.

13. Tramitar las designaciones de personal en los diferentes regímenes.

14. Efectuar los trámites vinculados con los seguros de vida,asignaciones familiares, la obtención del beneficio jubilatorio para elpersonal de la UIF y las tramitaciones referidas a Obra Social, Fondode Pensión y Aseguradora de Riesgo de Trabajo.

15. Promover acciones vinculadas con la mejora de la calidad de vida y del medio ambiente.

16. Asistir y asesorar al personal sobre sus derechos y obligaciones como agente público.

17. Gestionar la obtención de becas en carreras de grado, posgrado y especializaciones y en cursos de interés para la UIF.

18. Asistir en la ejecución y evaluación del cumplimiento de las políticas establecidas para el régimen de carrera del personal.

19. Administrar el sistema de evaluación de desempeño, colaborartécnicamente en la coordinación del proceso de evaluación de desempeñodel personal.

20. Asistir en los procesos de búsqueda, selección e inducción del personal.

21. Supervisar la realización de los exámenes médicos de ingreso yextender el certificado de aptitud psicofísica para el cargo de losagentes de la UIF.

22. Supervisar la realización de los exámenes periódicos, los deretorno al trabajo después de la ausencia prolongada provocada porenfermedad o accidente.

23. Confeccionar y mantener actualizado el legajo medico de cada trabajador.

24. Ejecutar acciones de educación sanitaria.

25. Denunciar a la Aseguradora de Riesgos del Trabajo y a laSuperintendencia de Riesgos del Trabajo los accidentes y enfermedadesque se produzcan en toda la UIF, llevar el registro de siniestralidad yel registro estadístico de accidentes y enfermedades del trabajo.

26. Efectuar el seguimiento de los accidentados o afectados porenfermedades profesionales y dictaminar en los casos de accidente oenfermedad profesional acerca de la persistencia de la incapacidad odel alta respectiva.

27. Realizar auditorías médicas e informes anuales de actividad.

28. Realizar auditorías médicas de las licencias por enfermedad delargo tratamiento y determinar la prolongación o el alta de laslicencias especiales.

29. Realizar estudios de ausentismo y llevar estadísticas que permitan proponer medidas para reducir el mismo.

30. Fiscalizar los servicios prestados por la Aseguradora de Riesgos del Trabajo.

31. Dirigir las actividades vinculadas con la educación sanitaria,socorrismo, vacunación y estudios de ausentismo por morbilidad, asícomo también la prestación de la asistencia inicial de las enfermedadespresentadas durante el trabajo y de las emergencias médicas ocurrida,hasta tanto se haga cargo el servicio médico que corresponda.

32. Mantener las relaciones laborales con los representantes gremiales,administrando los acuerdos resultantes de convenios y negociacionescolectivas.

33. Proponer e implementar la política en materia de Higiene, Seguridad y Medio Ambiente del Trabajo.

34. Elaborar los planes anuales de capacitación en materia dePrevención de Riesgos del Trabajo, Ergonomía, Condiciones y MedioAmbiente de Trabajo, Prevención de Incendio y Evacuación.

35. Elaborar los proyectos de actos administrativos que correspondan.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE SUPERVISION

DEPARTAMENTO DE SUPERVISION IN SITU

ACCIONES:

1. Proponer al Comité de Selectividad Basado en el Riesgo, los sujetosobligados a supervisar, ello en función del riesgo de exposición dedichos sujetos a ser utilizados en operaciones de lavado de activos y/ofinanciación del terrorismo.

2. Ejecutar las Ordenes de Supervisión emitida por la Presidencia de la UIF, de conformidad con la normativa reglamentaria.

3. Supervisar el cumplimiento por parte de los sujetos obligados de la ley Nº 25.246 y modificatorias y de la normativa.

4. Elaborar el Informe Final de la supervisión y ponerlo aconsideración del Director, con propuesta de curso de acción a seguir,para su elevación a la Presidencia de la UIF.

5. Confeccionar informes de estadísticas acerca de las Supervisiones realizadas y el resultado obtenido en las mismas.

DEPARTAMENTO DE VERIFICACIONES

ACCIONES:

1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elementoque estime útil, a cualquier Organismo Público Nacional, Provincial oMunicipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, con elobjeto de recabar datos sobre los sujetos obligados, a los fines de larealización de las Supervisiones.

2. Recabar información con el fin de conformar y/o actualizar padronesque agrupen a los sujetos obligados, de acuerdo con la clasificaciónsegún su actividad.

3. Efectuar un monitoreo permanente del cumplimiento por parte de lossujetos obligados, de la ley y normativa emitida por la UIF.

4. Confeccionar informes de estadísticas acerca de los monitoreos y controles efectuados.

5. Cursar requerimientos, intimaciones y efectuar verificaciones a lossujetos obligados, a fin de corroborar el cumplimiento por parte de losmismos, respecto de las obligaciones establecidas por la Ley Nº 25.246y de las normas dictadas por la UIF.

6. Proponer a la Dirección la realización de sumarios administrativosoriginados por incumplimiento a las obligaciones previstas en la Ley Nº25.246 y sus modificatorias y a la reglamentación emitida por la UIF,de acuerdo con los resultados obtenidos como consecuencia de las tareasefectuadas.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE COORDINACION/REPRESENTACION NACIONAL ANTE ORGANISMOS INTERNACIONALES

DEPARTAMENTO DE COORDINACION NACIONAL

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en las tareas atenientes a la coordinación enel orden nacional, provincial y municipal de las políticas deprevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

2. Participar en el diseño, ejecución y evaluación de las políticas yestrategias de prevención del lavado de dinero y financiación delterrorismo.

3. Requerir, registrar, sistematizar y analizar la informaciónrelevante en materia de prevención del lavado de dinero y financiacióndel terrorismo que requiera a las restantes áreas de la UIF y a otrosorganismos involucrados en la materia.

4. Realizar estudios técnicos sobre la problemática del lavado dedinero y la financiación del terrorismo, identificando tendencias yevaluando los riesgos vinculados a dichos delitos.

5. Asesorar técnicamente en la elaboración de proyectos de normativa, alos fines de analizar su correspondencia con las políticas nacionalesen materia de prevención del lavado de dinero y financiación delterrorismo.

6. Colaborar en la elaboración de Convenios de Cooperación con Organismos Nacionales e Internacionales.

7. Mantener estadísticas actualizadas de las tareas desarrolladas por el Departamento.

DEPARTAMENTO DE REPRESENTACION ANTE ORGANISMOS INTERNACIONALES

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en las tareas atinentes a la representación yparticipación del país ante organismos internacionales y regionalesespecializados en materia de prevención del lavado de dinero yfinanciación del terrorismo.

2. Asistir técnicamente en la elaboración de los informes técnicos, elanálisis de documentos y los trabajos preparatorios necesarios para laparticipación del país en las reuniones de los organismosinternacionales y regionales especializados en materia de prevencióndel lavado de dinero y financiación del terrorismo.

3. Preparar las respuestas a los requerimientos periódicos formuladospor los organismos internacionales y regionales especializados enmateria de prevención del lavado de activos y financiación delterrorismo, en especial en lo vinculado a los requerimientos emergentesde la participación del país en el Grupo de Acción FinancieraInternacional (GAFI), el Grupo de Acción Grupo de Acción Financiera deAmérica del Sud (GAFISUD), y la Comisión Interamericana Contra el Abusode Drogas de la Organización de los Estados Americanos(LAVEX-CICAD-OEA).

4. Asesorar técnicamente en la elaboración de proyectos de normativa, alos fines de analizar su adecuación a los estándares internacionalesvigentes en materia de prevención del lavado de dinero y financiacióndel terrorismo.

5. Tramitar en tiempo y forma los requerimientos de intercambio de información con otros organismos análogos del exterior.

6. Colaborar en la elaboración de Convenios de Cooperación con Organismos Nacionales e Internacionales.

7. Mantener estadísticas actualizadas de las tareas desarrolladas por el Departamento.

ANEXO III

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

- COORDINACION AUDITORIA TECNICA, LEGAL Y ADMINISTRATIVA

- COORDINACION AUDITORIA OPERATIVA E INFORMATICA

DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS

- COORDINACION DE ASESORIA JURIDICA

DIRECCION DE ANALISIS

- COORDINACION DE ANALISIS ESTRATEGICO

DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL

- COORDINACION DE COMUNICACION Y DIFUSION

DIRECCION DE ADMINISTRACION

- COORDINACION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES

ANEXO IV

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

COORDINACION DE AUDITORIA TECNICA, LEGAL Y ADMINISTRATIVA

ACCIONES:

1. Asistir al Auditor Interno en la formulación, ejecución yseguimiento del Plan estratégico de Auditoría, la planificación anual yciclo de auditoría correspondiente a su especialidad.

2. Identificar y evaluar los circuitos y procesos administrativosvigentes en las áreas de su incumbencia, utilizando criterios deeconomía, eficacia y eficiencia, conforme a los principios deadministración, organización y sistematización aplicables.

3. Analizar y proponer normas, metodologías y parámetros de controlinterno, para verificar la observancia por parte del Organismo de lasnormas dictadas por la SIGEN.

4. Elaborar y poner a consideración del Auditor Interno Titular para suaprobación, los programas específicos de trabajo para los distintosproyectos de auditoría bajo su responsabilidad.

5. Seleccionar el personal de la unidad para la integración de losequipos de trabajo que ejecutarán los proyectos de auditoríaplanificados y no planificados, propiciando la mejor utilización y lamayor productividad de los recursos disponibles.

6. Coordinar la ejecución de auditorías con el fin de propender a laconsolidación y optimización de las acciones de las distintasdependencias de la organización, orientando sus resultados a laelaboración de informes de gestión.

7. Conducir y supervisar las tareas de campo, elaborar el informepreliminar correspondiente a los distintos proyectos de auditoría a sucargo y controlar la correcta confección de las carpetas conteniendolos papeles de trabajo y documentación respaldatoria de los mismos.

8. Poner a consideración del Auditor Interno los informes de auditoríarespecto del ambiente de control imperante y de la idoneidad de lossistemas organizativos, de información y de gestión de la unidadorganizativa evaluada.

9. Ejecutar en función de las observaciones y debilidades de controldetectadas, las tareas de seguimiento y comprobación de correccionescomprometidas por parte del auditado.

10. Identificar temáticas y oportunidad para la ejecución deactividades no programadas, cuando se disponga de capacidad de horas noasignadas a proyectos de auditoría planificados o resulte convenienteen función de su significatividad.

11. Analizar e informar al Auditor Interno respecto de los Reglamentosy Manuales de Procedimientos y de sus modificaciones, verificando queresulten instrumentos idóneos para el ejercicio del control previo yposterior.

12. Analizar y emitir opinión sobre los aspectos de su materia que lesean requeridos por el Auditor Interno, independientemente que serefieran a tareas planificadas o no.

13. Cuando corresponda, administrar, controlar y evaluar al personal asu cargo afectado a la tarea, informando sobre el desempeño logrado,así como detectar e informar sobre las necesidades de capacitaciónespecíficas.

14. Fiscalizar los actos de carácter legal dictados, y aquelloscontratos, convenios o acuerdos celebrados por el Organismo en el marcode su competencia.

15. Asesorar y colaborar con el Auditor Interno en todos los asuntos concernientes a la Unidad de Auditoría Interna.

16. Reemplazar al Auditor Interno en su ausencia.

17. Proponer orden de prioridad en las auditorías a desarrollar.

18. Analizar los resultados de los trabajos elevados por losresponsables de las auditorias, evaluar y conformar sus conclusiones.

19. Analizar el comportamiento técnico-profesional del personalafectado al desarrollo de las acciones de auditoría, evaluando einformando los rendimientos individuales.

20. Definir criterios atinentes a la capacitación, actualización yperfeccionamiento del personal perteneciente a la Unidad de AuditoríaInterna, generando los programas respectivos.

COORDINACION AUDITORIA OPERATIVA E INFORMATICA

ACCIONES:

1. Asistir al Auditor Interno en la formulación, ejecución yseguimiento del Plan estratégico de Auditoría, la planificación anual yciclo de auditoría correspondiente a su especialidad.

2. Identificar y evaluar los circuitos y procesos administrativosvigentes en las áreas de su incumbencia, utilizando criterios deeconomía, eficacia y eficiencia, conforme a los principios deadministración, organización y sistematización aplicables.

3. Organizar, dirigir y controlar la ejecución de auditorías tendientesa verificar el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias yestándares aplicables en materia de sistemas informáticos, la calidadde la información y la eficacia y eficiencia de las operaciones, que enmateria de auditoría interna sean establecidos por la SINDICATURAGENERAL DE LA NACION y demás instancias y/u organismos competentes,proponiendo las modificaciones que hagan a su optimización.

4. Poner a consideración del Auditor Interno los informes de auditoríarelativos al ambiente de control imperante y a la idoneidad de lossistemas organizativos, de información y de gestión de la unidadorganizativa evaluada.

5. Ejecutar en función de las observaciones y debilidades de controldetectadas, las tareas de seguimiento y comprobación de correccionescomprometidas por parte del auditado.

6. Identificar temáticas y oportunidad para la ejecución de actividadesno programadas, cuando se disponga de capacidad de horas no asignadas aproyectos de auditoría planificados o resulte conveniente en función desu significatividad.

7. Analizar e informar al Auditor Interno respecto de los Reglamentos yManuales de Procedimientos y de sus modificaciones, verificando queresulten instrumentos idóneos para el ejercicio del control previo yposterior.

8. Analizar y emitir opinión sobre los aspectos de su materia que lesean requeridos por el Auditor Interno, independientemente que serefieran a tareas planificadas o no.

9. Asistir al Auditor Interno en las auditorías referidas a losSistemas de Información y a los recursos informáticos, así como tambiéna las relativas a la confiabilidad y consistencia de la informaciónproducida.

10. Colaborar con la evaluación del cumplimiento de controles sobreseguridad lógica y disponibilidad de recursos y datos, estableciendolos mecanismos de evaluación y control para el buen uso, mantenimientoy modernización de los bienes y servicios informáticos, ycomunicaciones relacionados con ellos.

11. Evaluar la adecuación de los circuitos, procedimientos ytecnologías disponibles para el análisis de la información generada porlos sujetos obligados y su tratamiento.

12. Diseñar programas informáticos para ser utilizados en las tareas deauditoría en las distintas áreas que conforman la UNIDAD DE AUDITORIAINTERNA.

13. Controlar que los sistemas de información y el equipamientoinformático sean los adecuados para el cumplimiento de los objetivosdel Organismo.

14. Prestar asesoramiento o asistencia técnica, en los temas de sucompetencia, a las demás áreas de la UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA.

DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS

COORDINACION DE ASESORIA JURIDICA

ACCIONES:

1. Colaborar con la Dirección en la verificación de los dictámenesrelaciones a reportes de operaciones sospechosas y otras actuaciones.

2. Verificar que en los proyectos de actos administrativos, Oficios,Notas, Proyectos de Resoluciones, Decretos y otros que efectúa la UIF,se respeten las formalidades legales y normativas correspondientes.

3. Observar si en la documentación y trámites ingresados en laDirección se encuentran corriendo plazos administrativos y judiciales,y verificar que se dé cumplimiento a los mismos.

4. Colaborar con la Dirección en la elaboración y actualización de unregistro de los juicios en que es parte la Unidad de InformaciónFinanciera que tramitan en el fuero federal en materia contenciosoadministrativa.

5. Colaborar con la Dirección en la elaboración y actualización de unregistro de los juicios en los que esta Unidad de InformaciónFinanciera es parte querellante.

6. Colaborar con la Dirección en la evaluación sobre la conveniencia yoportunidad de que la Unidad de Información Financiera se presente comoparte querellante en causas relacionadas con investigaciones de lavadode activos y financiación de terrorismo y delitos precedentes.

7. Colaborar con la Dirección en el estudio de los proyectos deacuerdos, contratos y convenios de cooperación y asistencia que secelebren con organismos nacionales, internacionales y extranjeros.

8. Colaborar con la Dirección en el estudio de los proyectos normativos y sus modificaciones.

9. Colaborar con la Dirección en la elaboración de los dictámenesrelativos al Régimen Penal Administrativo previsto en el Capítulo IV dela Ley Nº 25.246 y modificatorias.

10. Brindar apoyo a la Dirección en la confección de los dictámenes y resoluciones sobre compras y contrataciones.

DIRECCION DE ANALISIS

COORDINACION DE ANALISIS ESTRATEGICO

ACCIONES:

1. Coordinar los procedimientos o metodologías de selección,ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la informaciónrecibida y colectada necesaria para el desempeño de sus funciones.

2. Colaborar con la Dirección en la evaluación de la calidad de losReportes de Operaciones Sospechosas remitidos por los sujetos obligadosa informar a la Unidad de Información Financiera.

3. Brindar apoyo en la evaluación del funcionamiento del modelo devaloración del riesgo implícito en los reportes de operacionessospechosas de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo.

4. Asistir a la Dirección en propuestas de mejoras al modelo devaloración de riesgos en caso de considerarlo necesario para su mejorfuncionamiento.

DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL

COORDINACION DE COMUNICACION Y DIFUSION

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en la comunicación y difusión de la normativa dictada por la UIF.

2. Intervenir en la vinculación y comunicación de la UIF con los Oficiales de Enlace.

3. Asesorar a la Dirección en lo relativo a planes de capacitación yformación para los agentes de la Unidad de Información Financiera.

4. Dirigir las actividades de comunicación, difusión y publicidad correspondientes a la UIF.

5. Asistir a la Dirección en la actualización de los contenidosincorporados en la página web de la Unidad de Información Financiera,como también en las propuestas de modificaciones en el diseño de dichapágina.

6. Intervenir en la Organización de Congresos y Reuniones que convoquela Unidad de Información Financiera y difundir los mismos.

DIRECCION DE ADMINISTRACION

COORDINACION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en la programación y ejecución de los actosvinculados con la gestión económica, financiera, contable, patrimonialy de servicios de la Unidad de Información Financiera.

2. Asistir a la Dirección en la registración presupuestaria y general de la Unidad de Información Financiera.

3. Colaborar con la Dirección en la elaboración y ejecución del plan anual de compras.

4. Intervenir en las operaciones de compras y contrataciones de bienesy servicios, verificando que las mismas se ajusten al régimen legal ynormativo vigente.

5. Intervenir en los libramientos de los pagos de la Unidad de Información Financiera.

6. Asistir a la Dirección en la administración del patrimonio de la Unidad de Información Financiera.

7. Compatibilizar, evaluar y llevar a cabo los distintos requerimientosde las dependencias del Organismo, vinculados con la adquisición ycontratación de bienes y servicios de la Unidad de InformaciónFinanciera.

8. Asistir a la Dirección en la gestión y supervisión de lascontrataciones de obras y el mantenimiento de los edificios de laUnidad de Información Financiera.

9. Asistir a la Dirección en la ejecución y administración de los sistemas financieros.

10. Llevar la registración presupuestaria y general de la Unidad de Información Financiera.

11. Verificar la ejecución de las compras y contrataciones de la Unidad de Información Financiera.

12. Elaborar los Proyectos de actos administrativos relativos al proceso de compras y contrataciones.

13. Constatar la eficiente administración de los bienes asignados a la Unidad de Información Financiera.

14. Asistir a la Dirección en la elaboración de la cuenta de cierre del Organismo.

15. Canalizar las demandas de insumos que cada una de las Direcciones requiera para el desarrollo de las tareas.

16. Elevar los informes sobre las compras y contrataciones exigidos por los órganos de control.

17. Verificar el buen uso y conservación de las instalaciones ediliciasdonde funciona la Unidad de Información Financiera y supervisar laejecución de obras.

18. Verificar la conservación y reparación de los bienes muebles afectados a la Unidad de Información Financiera.

19. Supervisar e informar a la Dirección sobre la prestación de los servicios generales brindados por terceros.

20. Realizar las tareas de mantenimiento en los edificios de lajurisdicción y controlar el correcto funcionamiento de lasinstalaciones.

21. Controlar el cumplimiento de los servicios contratados a losefectos de llevar a cabo tareas de mantenimiento y conservación de lasinstalaciones.

e. 31/10/2013 N° 86965/13 v. 31/10/2013