Resolución General 677/2016

Texto Original

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES

Resolución General 677/2016

Normas (N.T. 2013 y mod.). Modificación.

Buenos Aires, 20/10/2016

VISTO el Expediente N° 3299/2016 caratulado “PROYECTO R.G. S/ASIGNACIÓNFACULTADES EN LA GERENCIA DE AGENTES Y MERCADOS” del registro de laCOMISIÓN NACIONAL DE VALORES, lo dictaminado por la Gerencia de Agentesy Mercados, la Subgerencia de Asesoramiento Legal, la Gerencia deAsuntos Jurídicos y la Gerencia General de Asuntos Jurídicos, y

CONSIDERANDO:

Que en virtud de las nuevas funciones y responsabilidades asignadas ala COMISIÓN NACIONAL DE VALORES con la sanción de la Ley N° 26.831 y lanueva estructura organizativa de primer nivel operativo aprobada por elDecreto N° 1869/2015, por Resolución CNV N° 666 de fecha 26 de mayo de2016 se procedió a adecuar el Título XVI, denominado “DisposicionesGenerales” de las NORMAS de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (N.T. 2013y mod.), en lo que se refiere a la delegación de facultades por partedel Directorio en las Gerencias Generales y Gerencias del Organismo.

Que en esta oportunidad, a los fines de descentralizar la gestióncorriente para hacerla más eficiente, resulta necesario delegar en laGerencia de Agentes y Mercados la función ejecutiva en lo que serefiere a la autorización de las modalidades de contacto con clientespropios y del régimen informativo con clientes a ser utilizados y/oimplementados por los Agentes en sus distintas categorías.

Que la posibilidad de delegar facultades por parte de los órganosdirectivos de los entes descentralizados en los inferiores jerárquicosse encuentra autorizada en los artículos 3° de la Ley Nacional deProcedimientos Administrativos (LNPA) y 2° de la Reglamentación de laLNPA.

Que la delegación se efectúa sin menoscabo de las formalidades que sedeban cumplir en resguardo de los destinatarios de los actosadministrativos que se dicten en el seno de esta Comisión.

Que tratándose la delegación de una técnica transitoria de distribuciónde atribuciones, la misma, no produce una creación orgánica ni impideel dictado del acto por el delegante, pues la competencia le sigueperteneciendo a éste, pero en concurrencia con el delegado (Cassagne,Juan Carlos; “Derecho Administrativo”, Tomo I, pág. 246, Ed. AbeledoPerrot, Buenos Aires).

Que la presente se dicta en ejercicio de las facultades conferidas porla Ley N° 26.831 y los artículos 3° de la Ley N° 19.549 y 2° delDecreto N° 1759/1972.

Por ello,

LA COMISIÓN NACIONAL DE VALORES

RESUELVE:

ARTÍCULO 1° — Sustituir el Anexo VI del Título XVI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:

“ANEXO VI

FACULTADES DELEGADAS EN LA GERENCIA DE AGENTES Y MERCADOS

1.- Intimación por primera y única vez para la adecuación de los requisitos patrimoniales dirigidos a todos los agentes sujetos a su control.2. Aplicación de Advertencias por primera y única vez a los sujetos sometidos a su fiscalización, por nota dirigida a los órganos de administración y de fiscalización, respecto de cada infracción en cuestión, por incumplimientos de tipo formal, o falta de cumplimiento inmediato de intimación para la adecuación de cuestiones que le fueron observadas.3.- Autorización de las modalidades de contacto con clientes propios y del régimen informativo con clientes a ser utilizados y/o implementados por los Agentes en sus distintas categorías”.

ARTÍCULO 2° — La presente ResoluciónGeneral entrará en vigencia a partir del día siguiente al de supublicación en el Boletín Oficial de la República Argentina.

ARTÍCULO 3° — Regístrese, publíquese, comuníquese, dese a la DirecciónNacional del Registro Oficial, incorpórese en el sitio web delOrganismo www.cnv.gob.ar, agréguese al texto de las NORMAS (N.T. 2013 ymod.) y archívese. — Patricia Boedo. — Rocío Balestra. — CarlosHourbeigt. — Martín Gavito.